/, Kiến thức/Cùng tìm hiểu giấy phép sàn Forex ở đâu là tốt nhất? Vốn và chi phí xin giấy phép ra sao?

Cùng tìm hiểu giấy phép sàn Forex ở đâu là tốt nhất? Vốn và chi phí xin giấy phép ra sao?

Danh sách các quốc gia được xếp loại từ A đến E theo độ khó giảm dần.

Điều kiện pháp lí cấp độ A:

Nước Mỹ và Nhật được xếp vào mục này. Để xin được giấy cấp phép ở hai nước này, một sàn sẽ cần chứng minh khoản tiền vốn khả dụng là 20 triệu USD, không bao gồm tiền ký quỹ của khách hàng. Các quy định về báo cáo và khiếu nại khách hàng là cực kì nghiêm khắc và nếu vi phạm thì sàn có thể bị phạt một khoản tiền cực kì lớn. Một vài ngân hàng trong quá khứ đã có tiền lệ bị phạt lên đến gần 6 tỉ USD.

Điều kiện pháp lí cấp độ B:

Nước Anh (tổ chức FCA) và Úc (tổ chức ASIC) nằm ở cấp độ này. Các quy định và tiền vốn có sẵn sẽ thấp hơn cấp độ A một chút. Để có được giấy cấp phép ở đây, một broker sẽ phải tốn tầm 35,000-50,000 USD. Tiền vốn có sẵn sẽ ở mức 100,000 USD không gồm tiền ký quỹ và sàn bắt buộc phải có trụ sở chính.

Điều kiện pháp lí cấp độ C:

Những nước sau đây được liệt vào cấp độ C, tức độ bảo vệ khách hàng Forex ở mức ổn: Cyprus (Đảo Síp) (tổ chức CySec), Malta (tổ chức MFSA) và New Zealand (tổ chức FSP).

Các sàn bắt buộc phải có văn phòng hoặc trụ sở tại địa phương và mức vốn điều lệ chỉ từ 30,000 USD. Phí và thời gian để lấy được giấy cấp phép tương đương cấp B.

Điều kiện pháp lí cấp độ D:

Mức này gồm nước Belize BVI (British Virgin Island) Các nước này cũng có các quy định cũng như yêu cầu cụ thể cho giấy phép forex dù không chặt chẽ như các cấp độ trên và có lẽ độ nhanh chóng là điểm cộng lớn nhất cho cấp độ này. Sàn chỉ tốn tầm 3-4 tháng để có được giấy cấp phép với mức phí dưới 30,000 USD. Tiền đặt cọc tối thiểu trong tài khoản ngân hàng là 125,000 USD cho cấp độ D.

Điều kiện pháp lí cấp độ E:

Mức độ này bao gồm các nước như Nevis, Seychelles St.Vincent & Grenadines. Điều đặc biệt là ở cấp độ này, sàn chẳng thèm cần tới một tờ giấy cấp phép forex chính chuyên và chỉ trong vòng 1 tuần với vài nghìn đô là bạn đã đăng kí xong và trở thành ông chủ của một sàn forex. Điểm mạnh đương nhiên là thời gian cấp phép cực nhanh và chi phí thấp. Tuy nhiên, khi không có giấy cấp phép, sàn sẽ bị giới hạn số lượng ngân hàng cho phép mở tài khoản để kinh doanh forex và hiển nhiên sẽ có nhiều rủi ro về tiền bạc hơn.

Để cho dễ hiểu, một số thông tin sẽ được tóm gọn lại như sau:

  1. Thông thường, 94.2% các sàn đều không đăng kí giấy phép như ở level E và được mở ra ở các nước ít nổi tiếng trong giới như đảo Carribean của Nevis hay Seychelles và St Vincent.
  2. Sàn có thể tốn gấp 5 đến 10 lần khi đăng kí tại các nước thuộc cấp độ A-C.
  3. Và hiển nhiên, cấp độ A-C yêu cầu khắt khe hơn là sàn phải có một văn phòng đại diện và đóng thuế địa phương.
  4. Sàn sẽ phải chờ một khoảng thời gian tầm 6 tháng để có thể lấy được giấy cấp phép từ các nước ở cấp độ A đến D.

Ban có thể tìm hiểu cách kiểm tra giấy phép của các sàn forex tại đây.

Chia sẻ:

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai. Các trường bắt buộc được đánh dấu *