//Cùng tìm hiểu về Financial Conduct Authority (FCA) – Cơ quan kiểm soát ngành tài chính Anh

Cùng tìm hiểu về Financial Conduct Authority (FCA) – Cơ quan kiểm soát ngành tài chính Anh

FCA UK (Anh) – tiền thân là FSA – là một trong những cơ quan quản lý ngành Forex hàng đầu, có chức năng cấp phép và quản lý các công ty môi giới tài chính tại Anh.

FCA là gì? Kinh phí hoạt động lấy từ đâu?

FCA là ghi tắt chữ Financial Conduct Authority – Cơ quan kiểm soát ngành tài chính – là cơ quan quản lý ngành dịch vụ tài chính tại Anh. Hiện FCA đang quản lý hơn 56.000 tổ chức. Nhiệm vụ chính yếu của FCA là đảm bảo sức khỏe của ngành dịch vụ tài chính Anh.

FCA được thành lập tháng 01/2013 nhằm thay thế cho FSA – Financial Services Authority – vốn đã thất bại trong việc giữ minh bạch thị trường Anh trong suốt khủng hoảng kinh tế toàn cầu năm 2008.

Kinh phí hoạt động của FCA được lấy từ phí thành viên. Tuy nhiên, FCA UK vẫn trực thuộc Bộ Tài Chính Anh và Quốc Hội Anh

Tôn chỉ hoạt động của FCA UK?

Một số tôn chỉ hoạt động của FCA như sau

  • Mục tiêu chính của FCA là đảm bảo sự vận hành trơn tru của ngành tài chính và FCA thực hiện điều này bằng các cách thức:
  • Bảo đảm một mức độ bảo vệ thích hợp cho khách hàng và nhà đầu tư
  • Để đảm bảo và tăng cường tính chính trực của thị trường tài chính
  • Đẩy mạnh cạnh tranh trong ngành tài chính vì lợi ích của khách hàng và nhà đầu tư

Các trách nhiệm khác của FCA bao gồm:

  • Sự giám sát của người có thẩm quyền
  • Giám sát việc tuân thủ các yêu cầu quy định
  • Tiến hành các hoạt động cưỡng chế

Vào tháng 4 năm 2014, FCA cũng chịu trách nhiệm kiểm soát ngành tín dụng tiêu dùng, một vai trò mà Văn phòng Thương mại Công bằng trước đây nắm giữ.

Muốn thành lập Forex Broker thuộc FCA UK phải thỏa điều kiện gì?

Để trở thành thành viên trực thuộc FCA UK, một forex broker phải trải qua quy trình đăng ký nghiêm ngặt trước khi có được giấy phép. Một khi đã cấp giấy phép hoạt động tại Anh, các nhà môi giới ngoại hối vẫn phải tuân thủ tất cả các quy định chặt chẽ do FCA áp đặt, đó là:

  • Phân tách riêng biệt tài khoản vốn của broker và tài khoản chứa tiền ký quỹ của khách hàng
  • Là thành viên của chương trình bồi thường của Anh

Để trở thành thành viên của FCA UK, forex broker phải duy trì tổi thiểu 1 triệu bảng Anh tiền vốn hoạt động. Đây là mức khá cao so với những quốc gia thuộc khối EU. Ngoài ra, mức đền bù cho khách hàng theo luật của FCA lên đến tối đa là 50.000 bảng Anh.

Nếu trader xảy ra tranh chấp với 1 forex broker đăng ký FCA, trader có thể dùng dịch vụ của thanh tra tài chính để giải quyết sự vụ.

Kết luận về FCA UK

Có thể thấy FCA UK là một cơ quan quản lý ngành Forex rất chặt chẽ và uy tín. Nếu muốn chọn 1 forex broker uy tín, bạn hãy chọn forex broker có giấy phép FCA UK nhé

Chia sẻ:

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai. Các trường bắt buộc được đánh dấu *